“ਸਿੰਘ ਨੇ ਜਾਣਬੁੱਝ ਕੇ ਨਿੱਜੀ ਖਰਚੇ ਲਏ”
ਇਹ ਇਲਜ਼ਾਮ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਇਕ ਭਾਰਤੀ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਕ ਜੋ ਬੈਂਕ ਆਫ਼ ਅਮਰੀਕਾ (ਬੋਫਾ) ਲਈ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਸੀ, ਆਪਣੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਾਰਡ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਇੱਕ "ਬਾਲਗ ਮਨੋਰੰਜਨ ਸਥਾਪਨਾ" ਵਿਖੇ ਆਪਣੇ ਨਿੱਜੀ ਖਰਚਿਆਂ ਲਈ ਅਦਾ ਕਰਦਾ ਸੀ.
ਵਿੱਤੀ ਉਦਯੋਗ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਅਥਾਰਟੀ ਇਨਫੋਰਸਮੈਂਟ ਨੇ 30 ਅਕਤੂਬਰ, 2020 ਨੂੰ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਦਰਜ ਕਰਵਾਈ.
ਇਸ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਪਰਮਵੀਰ ਸਿੰਘ ਨੇ ਫਰਮ ਦੇ 21,000 ਡਾਲਰ ਦੇ ਤਕਰੀਬਨ XNUMX ਡਾਲਰ ਨੂੰ “ਬਦਲਿਆ ਅਤੇ ਦੁਰਵਰਤੋਂ” ਕੀਤਾ ਫੰਡ.
ਇਹ ਦੋਸ਼ 30 ਮਈ, 2019 ਨੂੰ ਇੱਕ ਨਿਰਧਾਰਤ "ਬਾਲਗ਼ ਸਥਾਨ" ਤੇ ਲਗਾਏ ਗਏ ਸਨ, ਜਦੋਂ ਸਿੰਘ ਬੋਫਾ ਸਿਕਓਰਟੀਜ਼ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਆਮ ਸਿਕਓਰਟੀ ਦੇ ਪ੍ਰਤੀਨਿਧੀ ਅਤੇ ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਕ ਵਜੋਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਏ ਸਨ, ਦੇ 20 ਦਿਨ ਬਾਅਦ ਹੀ ਸੀ.
ਉਦਯੋਗ ਸਵੈ-ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਨ ਵਾਲੀ ਸੰਗਠਨ ਫਾਈਨਰਾ ਦਫਤਰ ਦੇ ਸੁਣਵਾਈ ਅਧਿਕਾਰੀ ਪੈਨਲ ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਸੁਣਵਾਈ ਦੀ ਮੰਗ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ.
ਫਿਨਰਾ ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ “ਸਿੰਘ ਜਾਣ ਬੁੱਝ ਕੇ ਨਿੱਜੀ ਖਰਚੇ” ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਾਰਡ ਨੂੰ ਜਾਣਦਾ ਹੈ ਕਿ “ਜਾਣਦਿਆਂ ਕਿ ਉਸਦੀ ਫਰਮ ਦੀ ਇਨ੍ਹਾਂ ਚਾਰਜਾਂ ਦੀ ਅਦਾਇਗੀ ਕਰਨ ਦੀ ਵਿੱਤੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਹੈ”।
ਫਿਨਰਾ ਨੇ ਅੱਗੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਉਸ ਦਾ ਕਾਰਡ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਅਧਿਕਾਰਤ ਨਹੀਂ ਸੀ ਜਾਂ ਫਰਮ ਦੀ ਨੀਤੀ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ ਨਹੀਂ ਸੀ, ਇਸ ਲਈ ਉਸਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਬੋਫਾ ਨੇ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਾਰਡ ਕੰਪਨੀ ਨੂੰ ਖਰਚਿਆਂ ਲਈ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਸਿੰਘ ਨੇ ਫਰਮ ਨੂੰ ਕਦੇ ਪੈਸੇ ਵਾਪਸ ਨਹੀਂ ਕੀਤੇ।
ਮੇਰੀਲ ਲਿੰਚ ਨੂੰ ਬੋਫਾ ਨੇ ਲਗਭਗ 10 ਸਾਲ ਪਹਿਲਾਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤਾ ਸੀ.
ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਦੋਸ਼ਾਂ 'ਤੇ ਕੋਈ ਟਿੱਪਣੀ ਕਰਨ ਤੋਂ ਇਨਕਾਰ ਕਰ ਦਿੱਤਾ, ਹਾਲਾਂਕਿ, ਅਕਤੂਬਰ 2019 ਵਿਚ, ਫਰਮ ਨੇ ਇਕ ਫਾਰਮ U5 ਸਮਾਪਤੀ ਨੋਟਿਸ ਦਾਇਰ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਵਿਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਸੀ ਕਿ "[ਸੀ]] ਫਰਮ ਨੀਤੀ ਦੇ ਅਨੁਕੂਲ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਾਰਡ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਨਾਲ ਜੁੜੇ ਹੋਏ ਅਪਰਾਧ ਦੇ ਕਾਰਨ ਡਿਸਚਾਰਜ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।"
ਫਿਨਰਾ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਭਾਰਤੀ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਕ ਫਰਮ ਦੇ ਖੋਜ ਸਮੂਹ ਲਈ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਸੀ।
ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਅੱਗੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਫੰਡਾਂ ਨੂੰ ਬਦਲਣ ਅਤੇ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕਰਕੇ, ਸਿੰਘ ਨੇ ਫਿਨਰਾ ਨਿਯਮ 2010 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਅਤੇ ਫਿਰ ਉਸ ਨੇ ਉਸੇ ਨਿਯਮ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਅਤੇ 8210 ਨੂੰ “ਫਿਨਰਾ ਰੂਲ 8210 ਦੀਆਂ ਬੇਨਤੀਆਂ ਦੇ ਜਵਾਬ ਵਿੱਚ ਲਿਖਤ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਫਿਨਰਾ ਸਟਾਫ ਨੂੰ ਗਲਤ ਜਾਣਕਾਰੀ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾ ਕੇ, ਅਤੇ ਉਸਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦੌਰਾਨ- ਰਿਕਾਰਡ ਗਵਾਹੀ ”.
ਸਿੰਘ ਨੇ ਲਿਖਤ ਅਤੇ ਮੌਖਿਕ ਤੌਰ 'ਤੇ ਫਿਨਰਾ ਸਟਾਫ ਨੂੰ ਗਲਤ ਤੌਰ' ਤੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਉਸਨੇ ਇਹ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਏ ਜਾਂ ਅਧਿਕਾਰਤ ਨਹੀਂ ਕੀਤੇ।
ਫਿਨਰਾ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਸਿੰਘ ਨੇ 30 ਮਈ, 2019 ਨੂੰ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਾਰਡ ਕਾਲ ਸੈਂਟਰ ਨੂੰ ਲਿਖਤੀ ਤੌਰ 'ਤੇ ਅਤੇ ਜ਼ੁਬਾਨੀ ਤੌਰ' ਤੇ ਝੂਠੇ ਇਨਕਾਰ ਕਰ ਦਿੱਤਾ, ਜਿਸ ਦੌਰਾਨ ਇਕ ਰਿਕਾਰਡ ਕੀਤੀ ਲਾਈਨ 'ਤੇ, ਸਿੰਘ ਨੇ ਆਪਣੇ ਨਾਮ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ, ਆਪਣੇ ਈਮੇਲ ਪਤੇ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਕੀਤੀ ਅਤੇ ਕਾਰਡ ਦੀ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਲਿਮਟ, ਅਤੇ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਕੀਤੀ ਕਿ ਉਸ ਦੇ ਬੋਫਾ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਾਰਡ 'ਤੇ ਵਾਧੂ ਖਰਚਿਆਂ ਨੂੰ ਕਿਉਂ ਅਸਵੀਕਾਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ "ਉਸੇ ਸਥਾਨ' ਤੇ.
ਜੇ ਇਹ ਇਲਜ਼ਾਮ ਸੱਚੇ ਪਾਏ ਜਾਂਦੇ ਹਨ, ਤਾਂ ਸਿੰਘ ਨੂੰ ਜੁਰਮਾਨਾ, ਮੁਅੱਤਲ ਅਤੇ / ਜਾਂ ਉਦਯੋਗ ਤੋਂ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾ ਕੇ ਉਸ ਦੀ ਫਿਨਰਾ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਛੇਕਣ ਦਾ ਸਾਹਮਣਾ ਕਰਨਾ ਪੈ ਰਿਹਾ ਹੈ.
ਫਿਨਰਾ ਦੀ ਬ੍ਰੋਕਰਚੇਕ ਵੈਬਸਾਈਟ 'ਤੇ ਆਪਣੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ, ਸਿੰਘ ਹੁਣ ਇੰਡਸਟਰੀ ਵਿੱਚ 10 ਸਾਲਾਂ ਬਾਅਦ ਬ੍ਰੋਕਰ ਵਜੋਂ ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਹੀਂ ਹਨ.
ਦਸੰਬਰ 2019 ਵਿਚ, ਮੈਰੀਲ ਲਿੰਚ ਛੱਡਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਸਿੰਘ ਇਕ ਹੋਰ ਫਿਨਰਾ ਮੈਂਬਰ ਫਰਮ ਨਾਲ ਜੁੜ ਗਏ, ਹਾਲਾਂਕਿ, 20 ਜੁਲਾਈ ਨੂੰ, ਉਸ ਫਰਮ ਨੇ ਇਕ ਫਾਰਮ U5 ਦਾਇਰ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ ਜਿਸ ਵਿਚ ਉਸ ਨੇ ਆਪਣੀ ਸਵੈ-ਇੱਛਾ ਨਾਲ ਆਪਣੀ ਐਸੋਸੀਏਸ਼ਨ ਖਤਮ ਕਰ ਦਿੱਤੀ ਸੀ, ਫਿਨਰਾ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ.
ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਵਿਚ ਕੰਪਨੀ ਦਾ ਨਾਮ ਨਹੀਂ ਲਿਆ ਗਿਆ ਸੀ ਪਰ ਉਸਦੀ ਬ੍ਰੋਕਰਚੇਕ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਬੋਫਾ ਛੱਡਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਓਪੇਨਹੀਮਰ ਐਂਡ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਨਾਲ ਸੀ.